【公司合规管理制度(试行)】为规范公司经营管理行为，提升企业依法合规经营水平，防范法律风险和经营风险，保障公司稳健发展，根据国家相关法律法规及行业监管要求，结合公司实际情况，特制定本《公司合规管理制度（试行）》。该制度适用于公司所有部门及全体员工，旨在建立系统、科学、有效的合规管理体系。
一、制度目的
1. 明确公司合规管理的目标与原则；
2. 规范公司内部管理流程，确保经营活动合法合规；
3. 建立健全合规风险防控机制；
4. 提高员工合规意识，推动企业文化建设；
5. 为公司持续健康发展提供制度保障。
二、适用范围
本制度适用于公司各部门、分支机构及全体员工，包括但不限于：
| 适用对象 | 说明 |
| 公司总部 | 各职能部门及管理层 |
| 分支机构 | 地区分公司或子公司 |
| 全体员工 | 包括正式员工、合同工、临时工等 |
| 外部合作方 | 如供应商、客户、服务商等 |
三、组织架构与职责分工
公司设立合规管理领导小组，由总经理担任组长，负责统筹协调公司合规管理工作。各部门负责人为本部门合规管理第一责任人，具体职责如下：
| 职责部门 | 主要职责 |
| 合规管理领导小组 | 制定合规政策、监督执行情况、审批重大合规事项 |
| 法务部 | 负责日常合规审查、法律事务处理、合规培训 |
| 人力资源部 | 配合开展合规宣传、员工合规考核 |
| 各业务部门 | 落实合规要求，及时上报合规风险 |
| 审计部 | 对合规制度执行情况进行监督与评估 |
四、合规管理内容
公司合规管理涵盖以下主要方面：
| 管理内容 | 说明 |
| 法律法规遵守 | 确保公司各项活动符合国家法律法规、行业标准 |
| 内部规章制度 | 制定并执行公司内部管理规定，如财务、人事、采购等 |
| 商业道德与反腐败 | 杜绝商业贿赂、利益冲突、不当竞争等行为 |
| 信息安全与数据保护 | 保障用户信息、商业秘密安全，防止泄露 |
| 信息披露与报告 | 按照监管要求及时、准确披露相关信息 |
| 合规培训与宣传 | 定期开展合规教育，提高全员合规意识 |
五、合规风险识别与应对
公司应定期开展合规风险评估，识别潜在风险点，并制定相应的应对措施：
| 风险类型 | 应对措施 |
| 法律合规风险 | 引入法律顾问，定期进行合规审查 |
| 业务操作风险 | 规范业务流程，加强内部审核 |
| 人员行为风险 | 加强员工职业道德教育，落实责任追究机制 |
| 信息安全风险 | 建立信息安全管理制度，强化技术防护 |
六、合规考核与奖惩机制
公司将合规管理纳入绩效考核体系，对表现突出的部门和个人给予奖励，对违反合规规定的人员进行问责：
| 考核方式 | 说明 |
| 年度合规考核 | 结合岗位职责，评估合规表现 |
| 合规积分制 | 对合规行为进行量化评分 |
| 奖励机制 | 对主动发现并纠正问题的行为予以表彰 |
| 处罚机制 | 对违规行为视情节轻重给予警告、通报、降职、辞退等处理 |
七、附则
1. 本制度自发布之日起试行，试行期为一年；
2. 在试行过程中，公司将根据实际运行情况适时修订完善；
3. 本制度解释权归公司合规管理领导小组所有。
结语：
《公司合规管理制度（试行）》是公司实现依法治企、可持续发展的基础性文件。通过制度化、规范化、系统化的管理方式，公司将进一步增强抵御风险的能力，提升整体运营效率和市场竞争力。全体员工应认真学习、严格执行，共同营造健康、有序、合规的企业环境。
